恒生中國成為首家進入證券交易所參與債券交易的外資銀行

博主:wang123wang123 2023-12-06 42

溫馨提示:這篇文章已超過171天沒有更新,請注意相關的內容是否還可用!

新華財經上海9月26日電恒生建行(中國)有限公司(“恒生中國”)昨日宣布,已完成步入期貨交易所轉債市場的各項打算工作,成為首家步入期貨交易所參與轉債交易的內資交行。

恒生中國可同時在北京和上海期貨交易所參與轉債基差的競價交易,交易品種包括利率債、金融債、公開發行的企業債等。作為首批在華內資法人建行之一,恒生中國在積累了十多年建行間轉債交易經驗的基礎上又邁向了一大步。

恒生中國環球市場業務主管吳英敏先生表示:“擴大參與期貨交易所轉債市場的建行范圍,是促進我國轉債市場發展的重要一步。這一措施除了擴大了交行的投資范圍,還將擴寬實體經濟的融資渠道,從而增加企業融資成本,提高金融服務實體經濟的能力。恒生中國很榮幸能成為首家步入期貨交易所參與轉債交易的內資建行,我們將繼續運用恒生建行豐富的金融服務經驗,支持金融業推進變革?!?/p>

2019年8月,中國期貨監督管理委員會、中國人民建行、中國建行保險監督管理委員會發布《關于建行在期貨交易所參與轉債交易有關問題的通知》(證監發〔2019〕81號),參與期貨交易所轉債交易的建行范圍由前期試點的少數境內上市商業建行擴大至新政性建行和國家開發建行、國有小型商業建行、股份制商業建行、城市商業建行、在華內資建行、境內上市的其他交行。

興業基金管理有限公司

關于中信恒生科技交易型開放式指數期貨投資基金(QDII)開放日常申購、贖回業務的

公告

公告送出日期:2022年5月9日

1.公告基本信息

注:中信恒生科技交易型開放式指數期貨投資基金(QDII)場內簡稱為“科技恒生”,擴位簡稱為“恒生科技基金ETF”,申贖簡稱為“科技恒生”,申贖代碼為“”。

2.日常申購、贖回業務的代辦時間

投資人在開放日補辦基金份額的申購和贖回,具體代辦時間為北京期貨交易所和臺灣交易所同時開放交易的工作日(若該工作日為非美股通交易日,則本基金可以不開放申購和贖回);開放日的具體業務代辦時間為北京期貨交易所的正常交易時間;但基金管理人依照法律法規、中國證監會的要求或本基金協議的規定公告暫停申購、贖回時除外。

基金協議生效后,若出現新的期貨交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在施行近日根據《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

3.日常申購業務

3.1.申購數額限制

3.1.1、投資人申購、贖回的基金份額須為最小申購贖回單位的整數倍。本基金最小申購贖回單位為1,000,000份。

3.1.2、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人應該采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比列上限、拒絕大額申購、暫?;鹕曩彽扰e措,著力保護存量基金份額持有人的合法權益,具體規定請參見相關公告。

3.1.3、基金管理人可依照市場情況,在法律法規準許的情況下,調整申購或贖回的數目或比列限制,或則新增基金規??刂婆e措?;鸸芾砣吮仨氃谡{整前根據《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

3.2.申購費率

投資者在申購或贖回基金份額時,申購贖回代理機構可根據不超過0.50%的標準繳納傭金。

3.3.其他與申購相關的事項

無。

4.日常贖回業務

4.1.贖回數額限制

4.1.1、投資人申購、贖回的基金份額須為最小申購贖回單位的整數倍。本基金最小申購贖回單位為1,000,000份。

4.1.2、基金管理人可依照市場情況,在法律法規準許的情況下,調整申購或贖回的數目或比列限制,或則新增基金規??刂婆e措?;鸸芾砣吮仨氃谡{整前根據《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

4.2.贖回費率

投資者在申購或贖回基金份額時,申購贖回代理機構可根據不超過0.50%的標準繳納傭金。

4.3.其他與贖回相關的事項

無。

5.基金銷售機構

場內申購贖回代理券商:安信期貨股份有限公司、東興期貨股份有限公司、東吳期貨股份有限公司、廣發期貨股份有限公司、國泰君安期貨股份有限公司、國信期貨股份有限公司、海通期貨股份有限公司、華安期貨股份有限公司、恒泰期貨股份有限公司、興業期貨股份有限公司、招商期貨股份有限公司、中國銀河期貨股份有限公司、中泰期貨股份有限公司、中信建投期貨股份有限公司、中信期貨(廣東)有限責任公司、中信期貨股份有限公司、中信期貨華北股份有限公司、華泰期貨股份有限公司等銷售機構(排行不分先后)。

6.基金份額凈值公告/基金利潤公告的披露安排

《基金協議》生效后,在開始申領基金份額申購或則贖回前,基金管理人應該起碼每周在規定網站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。

在開始申領基金份額申購或則贖回后,基金管理人應該在不晚于每位開放日的隔日,通過其規定網站、基金銷售機構網站或則營業網點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人應該不晚于半年度和年度最后一日的隔日,在規定網站披露半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

7.其他須要提示的事項

7.1.申購與贖回的原則

7.1.1、本基金申購、贖回應遵循《上海期貨交易所交易型開放式指數基金業務施行條例》、《中國期貨登記結算有限責任公司關于交易所交易型開放式期貨投資基金登記結算業務施行條例》的規定。如北京期貨交易所、中國期貨登記結算有限責任公司更改或更新上述規則并適用于本基金的,則根據新的規則執行,并在招募說明書中進行更新。

7.1.2、本基金申購和贖回采用份額申購和份額贖回的方法,即申購和贖回均以份額申請。

7.1.3、本基金份額的申購對價、贖回對價包括現金代替、現金差額及其他對價,具體詳見本基金每位開放日披露的申購贖回清單。

7.1.4、申購、贖回申請遞交后不得撤消。

7.1.5、辦理申購、贖回業務時,應該遵守基金份額持有人利益優先原則,確保投資者的合法權益不受損害并得到公正對待。

基金管理人可在法律法規準許的情況下,對上述原則進行調整?;鸸芾砣吮仨氃谛抡t開始施行前根據《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

7.2.申購與贖回的程序

7.2.1、申購和贖回的申請方法

投資人必須按照申購贖回代理券商或基金管理人規定的程序,在開放日的具體業務代辦時間內提出申購或贖回的申請。

投資人在遞交申購申請時須按申購贖回清單的規定備足申購對價,投資人在遞交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額和現金,否則所遞交的申購、贖回申請無效。

7.2.2、申購和贖回申請的確認

投資者申購、贖回申請在受理當天進行確認。如投資者無法提供符合要求的申購對價,則申購申請失敗。如投資者持有的符合要求的基金份額不足或無法按照要求打算足額的現金,或基金投資組合內不具備足額的符合要求的贖回對價,則贖回申請失敗。

基金銷售機構受理申購、贖回申請并不代表該申購、贖回申請一定成功。申購、贖回的確認以登記結算機構的確認結果為準。對于申請的確認情況,投資者應及時查詢。投資人可通過其代辦申購、贖回的申購贖回代理券商或以申購贖回代理券商規定的其他方法查詢有關申請的確認情況。

在目前結算規則下,投資者當天申購的基金份額,清算交收完成后可賣出和贖回,即T日申購的ETF份額且日間完成RTGS(實時逐筆全額結算)交收,T日可賣出與贖回,而T日申購的ETF份額且日終完成逐筆全額非擔保交收,T+1日方可賣出和贖回;T日建倉的基金份額,T日可以贖回或賣出。

7.2.3、申購與贖回的清算交收與登記

本基金申購、贖回過程中涉及的基金份額、現金代替、現金差額及其他對價的清算交收適用北京期貨交易所、中國期貨登記結算有限責任公司相關業務施行條例和參與各方相關合同的有關規定。

本基金申購業務采用實時逐筆全額結算(RealTimeGross,簡稱RTGS)模式;贖回業務涉及的現金代替采用代收代付處理;申購、贖回業務涉及的現金差額和現金代替退補款采用代收代付處理。

1)申購的清算交收

投資者T日申購后,如交易記錄已勾單且申購資金足額的,登記機構在T日日間實時代辦基金份額及現金代替的交收;T日日間未進行勾單確認或日間資金不足的,登記機構在T日日終按照資金是否足額代辦基金份額及現金代替的清算交收,并將結果發送給基金管理人、申購贖回代理券商和基金托管人?;鸸芾砣嗽赥+1日補辦現金差額的清算,并將結果發送給申購贖回代理券商、基金管理人和基金托管人?;鸸芾砣伺c申購贖回代理券商在T+2日補辦現金差額的交收。

2)贖回的清算交收

投資者T日贖回成功后,登記機構在T日收市后為投資者申領基金份額的清算交收,在T+1日補辦現金差額的清算,并將結果發送給申購贖回代理券商、基金管理人和基金托管人?;鸸芾砣伺c申購贖回代理券商在T+2日補辦現金差額的交收。

贖回取代金額的清算交收由基金管理人和申購贖回代理機構協商處理。正常情況下,該貨款的清算交收于T+10日(指開放日)內補辦。但若果出現基金投資市場交易清算規則發生較大變化、基金贖回數額較大或基金組合內的部份投資品種因復牌、流動性不足等誘因引起難以足額賣出,或國家外匯管理相關規定的限制等情況,則贖回貨款的清算交收可延后補辦。當本基金投資的境外主要市場休市或暫停交易(包括藍籌股通暫停交易時),贖回現金代替款支付時間延后。

對于因申購贖回代理券商交收資金不足,造成投資者現金申購失敗的情形,根據申購贖回代理券商的相關規則處理。外匯局相關規定有變更或本基金境外投資主要市場的交易清算規則有變更時,贖回現金代替款支付時間將相應調整。如遇國家外管局相關規定有變更或本基金投資的境外主要市場的交易清算規則有變更、基金投資的境外主要市場及外匯市場休市或暫停交易、登記公司系統故障、交易所或交易市場數據傳輸延后、通訊系統故障、銀行數據交換系統故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的誘因影響業務處理流程,則贖回現金代替款的支付時間可相應延后。在發生基金協議載明的其他暫停贖回或減緩支付贖回對價的情形時,贖回現金代替款的支付辦法參照本基金基金協議有關條款處理。

假如登記結算機構和基金管理人在清算交收時發覺不能正常履約的情形,則根據北京期貨交易所、中國期貨登記結算有限責任公司相關業務施行條例和參與各方相關合同的有關規定進行處理。

基金管理人、登記結算機構可在法律法規準許的范圍內,對上述申購贖回的程序以及清算交收和登記的代辦時間、方式、處理規則等進行調整,并在開始施行前根據《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

投資者應根據本基金協議的約定和申購贖回代理券商的規定按量足額支付應付的現金差額和現金代替退補款。因投資人緣由造成現金差額和現金代替退補款無法按量足額交收的,基金管理人有權為基金的利益向該投資人追償并要求其承當由此造成的其他基金份額持有人或基金資產的損失。

若投資人用以申購的部份或全部申購對價或則用以贖回的部份或全部基金份額因被國家有權機關凍結或強制執行造成不足額的,基金管理人有權指示申購贖回代理券商及登記結算機構依法進行相應處置;如該情況引起其他基金份額持有人或基金資產遭到損失的,基金管理人有權代表其他基金份額持有人或基金資產要求該投資者進行賠付。

7.3.投資者可通過以下途徑咨詢有關詳情

興業基金管理有限公司

客服電話:或

公司網址:

本公告僅對中信恒生科技交易型開放式指數期貨投資基金(QDII)開放日常申購、贖回等有關事項給以說明。投資者欲了解本基金的詳盡情況,請詳盡閱讀《基金協議》和《招募說明書》等相關資料。

7.4.風險提示

基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定贏利,也不保證最低利潤。銷售機構依照法規要求對投資者類別、風險承受能力和基金的風險等級進行界定,并提出適當性匹配意見。投資者在投資基金前應認真閱讀基金協議、招募說明書(更新)和基金產品資料概要(更新)等基金法律文件,全面認識基金產品的風險利潤特點,在了解產品情況及銷售機構適當性意見的基礎上,按照自身的風險承受能力、投資時限和投資目標,對基金投資做出獨立決策,選擇合適的基金產品?;鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則,在投資者做出投資決策后,基金營運狀況與基金凈值變化導致的投資風險,由投資者自行負責。

特此公告。

興業基金管理有限公司

2022年5月9日

興業恒生科技交易型開放式指數期貨投資基金(QDII)上市交易公告書提示性公告

本公司監事會及監事保證基金上市交易公告書所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承當某些及連帶責任。

興業恒生科技交易型開放式指數期貨投資基金(QDII)(基金代碼:;基金簡稱:中信恒生科技(QDII-ETF);場內簡稱:科技恒生;擴位簡稱:恒生科技基金ETF)將于2022年5月12日開始在北京期貨交易所上市,上市交易公告書全文于2022年5月9日在本公司網站()和中國證監會基金電子披露網站()披露,供投資者查閱。

如有疑惑可撥通本公司客服電話(或)咨詢。

本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證本基金一定贏利,也不保證最低利潤。請充分了解本基金的風險利潤特點,審慎作出投資決定。

特此公告。

興業基金管理有限公司

二○二二年三月九日

興業基金管理有限公司

關于中信鑫惠純債定期開放轉債型發起式期貨投資基金開放申購、贖回業務的公告

公告送出日期:2022年5月9日

1.公告基本信息

2.日常申購、贖回業務的代辦時間

本基金本次代辦申購、贖回業務的開放期為2022年5月10日至2022年5月16日。自2022年5月17日起至2022年8月16日(含)為本基金的下一個封閉期,封閉期內本基金不代辦申購、贖回等業務。

本基金開放期內,投資人在開放日補辦基金份額的申購和贖回,具體代辦時間為北京期貨交易所、深圳期貨交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人按照法律法規、中國證監會的要求或本基金協議的規定公告暫停申購、贖回時除外。

基金協議生效后,若出現新的期貨交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在施行近日根據《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

本基金基金協議生效后即步入第一個開放期,第一個開放期不多于5個工作日但是最長不超過20個工作日;第一個開放期結束后,每3個月開放一次申購和贖回,每位開放期的起始日為上一個開放期結束日之隔日的3個月后的對應日(如該日為非工作日或無對應日期,則延后至下一工作日),開放期不多于5個工作日但是最長不超過20個工作日,具體期間由基金管理人在封閉期結束前公告說明。

如在開放期內發生不可抗力或其他情形使得基金難以按量開放或需根據《基金協議》暫停申購與贖回業務的,基金管理人有權合理調整申購或贖回業務的代辦期間并給以公告。

在開放期內,基金管理人不得在基金協議約定之外的日期或則時間代辦基金份額的申購或則贖回。投資人在基金協議約定之外的日期和時間提出申購、贖回申請且登記機構確認接受的,其基金份額申購、贖回價錢為下一開放日基金份額申購、贖回的價錢。但若投資人在開放期最后一日業務代辦時間結束以后提出申購、贖回申請的,視為無效申請。

本基金單一投資者持有的基金份額或則構成一致行動人的多個投資者持有的基金份額占基金總份額的比列可達到或則超過50%,本基金不向個人投資者銷售。

3.日常申購業務

3.1申購金額限制

3.1.1、通過基金管理人網上交易系統每位基金帳戶首次最低申購金額為1元(含申購費)人民幣;投資人追加申購時最低申購限額及投資金額級差詳見各銷售機構網點公告。

3.1.2、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人應該采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比列上限、拒絕大額申購、暫?;鹕曩彽扰e措,著力保護存量基金份額持有人的合法權益,具體規定請參見招募說明書或相關公告。

3.1.3、基金管理人可以按照市場情況,在法律法規準許的情況下,調整上述規定的數目或比列限制?;鸸芾砣吮仨氃谡{整前根據《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

3.2申購費率

本基金對申購設置級差費率。投資者在三天之內若果有多筆申購,適用費率按每筆分別估算。具體費率如下:

注:3.2.1、本基金的申購費用由基金申購人承當,不納入基金財產,主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。

3.2.2、基金管理人對部份基金持有人費用的免除不構成對其他投資者的同等義務。

3.2.3、基金管理人可以在履行相關手續后,在基金協議約定的范圍內調整申購、贖回費率或調整收費形式,基金管理人根據有關規定于新的費率或收費形式施行近日根據《信息披露辦法》有關規定在規定媒介上公告。

3.2.4、對特定交易方法(如網上交易等),在不違反法律法規規定的情況下,基金管理人可以適當下調基金申購費率。

3.2.5、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金協議約定的情況下依據市場情況擬定基金促銷計劃,針對基金投資者定期和不定期地舉辦基金促銷活動。在基金促銷活動期間,基金管理人可以按中國證監會要求履行必要手續后,對基金投資者適當下調基金申購費率。

3.3其他與申購相關的事項

無。

4.日常贖回業務

4.1贖回份額限制

4.1.1、基金份額持有人在各銷售機構的最低贖回及最低持有份額為1份基金份額,基金份額持有人當天持有份額降低造成在銷售機構同一交易帳戶保留的基金份額不足1份基金份額時,注冊登記機構有權將全部剩余份額手動贖回。各基金銷售機構有不同規定的,投資者在該銷售機構申領上述業務時,需同時遵守銷售機構的相關業務規定。

4.1.2、基金管理人可以按照市場情況,在法律法規準許的情況下,調整上述規定的數目或比列限制?;鸸芾砣吮仨氃谡{整前根據《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

4.2贖回費率

贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承當,在基金份額持有人贖回基金份額時繳納。贖回費記入基金財產的比列見下表,未記入基金財產的部份用于支付登記費和其他必要的手續費。贖回費率隨贖回基金份額持有時限的降低而遞減,具體費率如下:

基金管理人可以在履行相關手續后,在基金協議約定的范圍內調整申購、贖回費率或調整收費形式,基金管理人按照有關規定于新的費率或收費方法施行近日根據《信息披露辦法》有關規定在規定媒介上公告。

4.3其他與贖回相關的事項

無。

5.基金銷售機構

5.1場外銷售機構

5.1.1、直銷機構

(1)電子交易平臺

客服電話:或

客服傳真:

本基金暫不通過網上交易平臺申領本基金的銷售業務。

The End

發布于:2023-12-06,除非注明,否則均為中證500指數原創文章,轉載請注明出處。